扛牢主體責任夯實(shí)市場(chǎng)根基 著(zhù)力推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展
來(lái)源:證券時(shí)報網(wǎng)2024-06-28 06:54

中泰證券黨委書(shū)記、董事長(cháng) 王洪

金融是“國之大者”,關(guān)系中國式現代化建設全局。資本市場(chǎng)作為我國金融體系的重要組成部分,在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和加快建設金融強國過(guò)程中發(fā)揮著(zhù)重要作用。新“國九條”從加強投資者保護、提高上市公司質(zhì)量、強化金融機構合規展業(yè)等方面,對資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提出了新的要求。

投資者是市場(chǎng)之本,上市公司是市場(chǎng)之基,投資者和上市公司都是資本市場(chǎng)發(fā)展的源頭活水。證券公司作為資本市場(chǎng)核心中介,要切實(shí)扛牢主體責任,有效保護投資者權益,把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”,提高合規風(fēng)控水平,當好資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的有力推動(dòng)者。

呵護市場(chǎng)之本 加強中小投資者保護

我國擁有全世界最大、最活躍的個(gè)人投資者群體,更好地保障廣大投資者的合法權益,是打造安全、規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)的必然要求。

盡管投資者保護工作取得了長(cháng)足的進(jìn)步,但針對巨量中小投資者的權益保護工作仍存在不足。一方面,部分市場(chǎng)服務(wù)機構落實(shí)投資者保護責任不到位,執行投資者適當性管理制度不嚴格,部分金融機構重市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、輕權益保護,重業(yè)務(wù)拓展、輕風(fēng)險揭示,侵害了中小投資者的合法權益。另一方面,部分中小投資者自我保護意識不強,“買(mǎi)者自負、風(fēng)險自擔”的理念還沒(méi)有深植于心,投資文化自覺(jué)尚未形成。加強投資者保護是事關(guān)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎性工作,亦是證券行業(yè)積極踐行金融工作人民性的直接體現,必須壓實(shí)責任、常抓不懈。

一是積極落實(shí)投資者保護監管政策。證券公司要積極落實(shí)“兩強兩嚴”政策文件部署,自覺(jué)把提升投資者保護服務(wù)質(zhì)效放到金融高質(zhì)量發(fā)展中思考定位,陪伴和引導投資者踐行長(cháng)期價(jià)值投資理念。

二是強化投資者教育管理。證券公司要嚴格落實(shí)客戶(hù)服務(wù)和管理、投資者保護的基本職責,強化投資者適當性管理,建立健全投資者保護獎懲機制。要主動(dòng)履行知識普及、風(fēng)險提示和信息咨詢(xún)等投教義務(wù),加強客戶(hù)分類(lèi)服務(wù)能力。

三是推動(dòng)構建投資者保護大格局。證券公司要主動(dòng)與監管部門(mén)、地方政府、新聞媒體、高校等方面協(xié)同合作,推動(dòng)形成“自我保護、法律保護、自律保護、市場(chǎng)保護”的投資者保護大格局。

履行“看門(mén)人”職責 切實(shí)提升上市公司質(zhì)量

截至2024年4月底,A股上市公司數量達到5372家,總市值超過(guò)78萬(wàn)億元。注冊制實(shí)施以來(lái),監管部門(mén)高度重視上市公司質(zhì)量提升工作,近期發(fā)布的《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)(試行)》,從嚴把關(guān)擬上市企業(yè)申報質(zhì)量、壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任等八個(gè)方面提出措施,力求從市場(chǎng)源頭提高上市公司質(zhì)量。

新“國九條”進(jìn)一步從完善發(fā)行上市制度、強化發(fā)行上市全鏈條責任、加強信息披露和公司治理監管等多個(gè)方面提出措施。監管制度的不斷完善,為資本市場(chǎng)的穩定健康發(fā)展提供了堅實(shí)的基礎。提升上市公司質(zhì)量需要證券公司等市場(chǎng)參與者歸位盡責,強化證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的職責使命,真正做好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”。

一是助力發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。上市公司是新時(shí)代先進(jìn)生產(chǎn)力的代表,是加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力的核心載體。證券公司要充分發(fā)揮價(jià)值發(fā)現功能,進(jìn)一步加強對創(chuàng )新型、科技型企業(yè)的篩選和培育,把好資本市場(chǎng)入口關(guān)。

二是高質(zhì)量履行持續督導職責。企業(yè)登陸資本市場(chǎng)不應是證券公司服務(wù)企業(yè)發(fā)展的終點(diǎn)。證券公司要持續承擔好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”責任和上市公司持續督導職責,加強上市公司在信息披露、規范經(jīng)營(yíng)等方面的監督和評估。

三是發(fā)展壯大“耐心資本”。證券公司要積極服務(wù)長(cháng)期資本、耐心資本、戰略資本,助力形成關(guān)注潛力企業(yè)與上市公司長(cháng)期發(fā)展的價(jià)值投資導向,整合各方資源提供資金和管理經(jīng)驗,推動(dòng)上市公司發(fā)展質(zhì)量和市場(chǎng)價(jià)值持續提升。

落實(shí)監管要求 著(zhù)力提高合規風(fēng)控水平

金融安全是經(jīng)濟平穩健康發(fā)展的重要基礎。新“國九條”明確提出,要全面加強監管、有效防范化解風(fēng)險,穩為基調、嚴字當頭,確保監管“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角。今年以來(lái),證監會(huì )發(fā)布一系列監管新規,強調證券公司要合規穩健經(jīng)營(yíng)、穩慎推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng )新,堅持“看不清管不住則不展業(yè)”,落實(shí)全面風(fēng)險管理和全員合規要求,提高合規風(fēng)控水平。

根據監管部門(mén)公布的監管處罰信息,今年前4個(gè)月,已發(fā)布的監管處罰數量較同期有所增長(cháng),并且處罰力度有所加大。合規建設是保障金融安全、防范金融風(fēng)險、維護市場(chǎng)秩序的重要環(huán)節。證券公司應牢牢守住合法合規底線(xiàn),持續提升合規管理效能。

一是牢固樹(shù)立底線(xiàn)思維。在“嚴監嚴管”導向下,證券公司要進(jìn)一步完善合規風(fēng)控機制,強化重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規管理,對風(fēng)險易發(fā)環(huán)節、監管處罰多發(fā)領(lǐng)域,定期高頻進(jìn)行風(fēng)險排查,防范重大合規風(fēng)險。

二是強化合規專(zhuān)業(yè)能力建設。證券公司要進(jìn)一步壓實(shí)合規管理責任,結合各業(yè)務(wù)條線(xiàn)特點(diǎn),加強合規隊伍建設,進(jìn)一步細化合規考核指標體系,強化合規考核的約束力,完善考核問(wèn)責機制,全面提升合規管理人員履職能力。

三是提升風(fēng)險識別效率。數字化時(shí)代,證券公司要與時(shí)俱進(jìn),通過(guò)積極應用金融科技,持續推動(dòng)數字化轉型。運用大數據、云計算、大模型等變革型信息技術(shù),加強合規跟蹤能力、風(fēng)險識別能力,實(shí)現對風(fēng)險的早識別、早預警、早暴露、早處置。

責任編輯: 劉少敘
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